（國(guó)資企發(fā)（１９９４）９１號(hào)）
國(guó)務(wù)院各部委、各直屬機(jī)構(gòu)，各省、自治區(qū)、直轄市和計(jì)劃單列市國(guó)有資產(chǎn)管理局（辦公室、處）：
為規(guī)范上市公司國(guó)家股權(quán)管理，維護(hù)國(guó)家股權(quán)益，經(jīng)商中國(guó)證監(jiān)會(huì)，現(xiàn)對(duì)上市公司的國(guó)家股配股、股權(quán)轉(zhuǎn)讓等有關(guān)問(wèn)題通知如下：
一、國(guó)家股持股單位（含受托行使國(guó)家股權(quán)單位，下同）在處理上市公司配股時(shí)應(yīng)嚴(yán)格按照國(guó)資企發(fā)〔１９９４〕１２號(hào)文件規(guī)定執(zhí)行，正確、有效行使股權(quán)。在股東大會(huì)決定配股事宜時(shí)，切實(shí)維護(hù)國(guó)家股利益，不得盲目贊成配股。同時(shí)具備以下條件可贊成配股：第一，股份公司確需籌集資金；第二，籌資最佳途徑為增加股本；第三，保持現(xiàn)有股權(quán)比例不被稀釋；第四，國(guó)家股股東有能力追加股本投資。如國(guó)家股持股單位所持股份在股份公司中不占控股地位，無(wú)力阻止配股的，應(yīng)設(shè)法購(gòu)買配股或有償轉(zhuǎn)讓配股權(quán)，不得放棄配股權(quán)。
二、轉(zhuǎn)讓上市公司國(guó)家股配股權(quán)或者以其他方式單方減少國(guó)家股份數(shù)量和比例，須在公司董事會(huì)或國(guó)家股持股單位擬定初步方案后，由國(guó)家股持股單位向初審及復(fù)審部門事先報(bào)送轉(zhuǎn)讓配股權(quán)、減少國(guó)家股份數(shù)量和比例的理由等有關(guān)說(shuō)明材料。
三、國(guó)家股權(quán)由地方有關(guān)部門、單位持有的，國(guó)家股持股單位向省、自治區(qū)、直轄市、計(jì)劃單列市國(guó)有資產(chǎn)管理部門報(bào)告，并由其初審后，報(bào)國(guó)家國(guó)有資產(chǎn)管理局復(fù)審；國(guó)家股權(quán)由中央有關(guān)部門、機(jī)構(gòu)持有的，國(guó)家股持股單位報(bào)國(guó)家國(guó)有資產(chǎn)管理局審核。
凡是涉及到上述情況的，國(guó)家國(guó)有資產(chǎn)管理局的復(fù)審及審核文件是證券監(jiān)管部門復(fù)審配股和上市公司編制股份變動(dòng)報(bào)告的必備文件。
國(guó)家國(guó)有資產(chǎn)管理局
１９９４年１２月１日